Análise dos riscos legais transfronteiriços para profissionais da indústria Web3
Com o desenvolvimento da tecnologia blockchain, redes de blockchain públicas como o Ethereum estão gradualmente demonstrando um enorme potencial como a próxima geração da internet de valor, atuando como uma infraestrutura pública global. No entanto, suas características de descentralização também trazem desafios regulatórios, com crimes como fraudes, roubos e lavagem de dinheiro apresentando características de internacionalização e encobrimento. Os sistemas tradicionais de jurisdição criminal transfronteiriça e de aplicação da lei já têm dificuldades em responder efetivamente a esses novos tipos de crime.
Esta situação está a levar os países a realizar reformas significativas nos sistemas de jurisdição penal e aplicação da lei tradicionais. Este artigo irá explorar os riscos legais do "deslocamento físico para o exterior" dos profissionais de Web3, partindo das disposições legais relevantes da China.
Conceitos Básicos de Jurisdição e Execução Penal Transfronteiriça
Antes de discutir a jurisdição e a aplicação da lei penal transfronteiriça, é necessário esclarecer o conceito central de soberania. A soberania é a pedra angular do moderno sistema de direito internacional, significando que um Estado exerce poder supremo e definitivo dentro de seu território. Ao mesmo tempo, o princípio da igualdade soberana exige que os Estados respeitem mutuamente a soberania, sem interferir nos assuntos internos uns dos outros.
Com base nisso, o exercício da jurisdição pode ser dividido em dois aspectos: interno e externo. O exercício da jurisdição interna é uma manifestação direta da soberania do Estado, enquanto o exercício externo é rigorosamente limitado, a fim de evitar a violação da soberania de outros países. A jurisdição penal transfronteiriça e a aplicação da lei, como uma forma de "jurisdição de aplicação da lei" externa, estão necessariamente sujeitas a restrições rigorosas.
Nos últimos anos, alguns países desenvolvidos ocidentais têm utilizado sua vantagem econômica para expandir arbitrariamente sua jurisdição, impondo uma jurisdição extraterritorial a empresas e indivíduos no exterior, o que é na verdade um abuso da jurisdição penal transfronteiriça e da aplicação da lei.
Jurisdição Penal Transfronteiriça e Prática de Aplicação da Lei na China
As autoridades judiciais da China precisam, em primeiro lugar, determinar a jurisdição sobre os suspeitos de crimes relacionados e suas ações, e depois solicitar assistência ao exterior através de procedimentos de cooperação judicial penal.
Determinação da jurisdição
A jurisdição penal transnacional da China baseia-se principalmente em três fundamentos:
Jurisdição pessoal direcionada a cidadãos chineses
Jurisdição de proteção para cidadãos estrangeiros
Jurisdição universal com base em tratados internacionais ou outras obrigações de direito internacional
Para os cidadãos chineses que cometem crimes no exterior, a jurisdição é geralmente determinada com base no princípio da jurisdição pessoal. O artigo 7 da "Lei Penal" estabelece que, quando cidadãos chineses cometem crimes no exterior, a lei penal chinesa se aplica, mas se a pena máxima for de até três anos de prisão, pode não ser perseguida.
Para crimes cometidos por cidadãos estrangeiros no exterior que prejudicam a China ou cidadãos chineses, o artigo 8 da Lei Penal estabelece que, se a pena mínima for de três anos ou mais de prisão, pode ser aplicada a legislação chinesa, exceto nos casos em que a legislação do local do crime não preveja punição.
Além de determinar a jurisdição, é necessário verificar se o crime se enquadra no "princípio da dupla criminalidade", ou seja, se o ato relevante constitui crime tanto no país solicitante quanto no país solicitado. Este é um princípio fundamental da assistência judicial penal internacional, que tem sido amplamente aplicado em procedimentos como investigação, coleta de provas, entrega de documentos legais, adoção de medidas coercitivas, extradição e transferência de casos.
Pedido de assistência na justiça penal e avanço do caso
A assistência na justiça criminal é a base da jurisdição e aplicação da lei transfronteiriças. A Lei de Assistência Judicial Criminal Internacional da China estipula claramente isso, abrangendo a entrega de documentos, investigação e coleta de provas, organização de testemunhas para depor, apreensão e congelamento de bens envolvidos no caso, bem como a confiscação e devolução de lucros ilícitos.
O sujeito que apresenta o pedido de assistência judicial depende da existência de um tratado de assistência entre a China e o país solicitado. Se houver um tratado, o pedido é feito pelo Ministério da Justiça e outros departamentos relevantes dentro do seu âmbito de competência; se não houver tratado, a questão é resolvida por meio de canais diplomáticos. É importante notar que a China já assinou acordos de assistência judicial penal com algumas grandes potências ocidentais e teve várias práticas de cooperação.
Análise de casos recentes de fraude com ativos criptográficos transfronteiriços
Tomando como exemplo um caso de fraude com ativos criptográficos transfronteiriços divulgado pelo Ministério Público do distrito de Jing'an em Xangai, o grupo criminoso enganou as vítimas a investir em criptomoedas através de identidades como "mentor experiente". A polícia de Xangai, após investigações, descobriu que se tratava de um grupo de fraude de telecomunicações transfronteiriço, utilizando vários sites de "jogos de azar" ou plataformas de investimento como cobertura para realizar as fraudes.
Neste caso, a entidade responsável pela investigação não solicitou assistência judicial penal ao estrangeiro, mas sim, através de uma operação interna, prendeu 59 suspeitos de crimes que retornaram à China. Isso reflete que, embora a China tenha assinado tratados de assistência judicial com vários países, a taxa de utilização real é baixa, possivelmente afetada por ineficiências e procedimentos complicados.
Conclusão
É importante enfatizar que os profissionais de Web3 não são "criminosos natos" e que as atividades relacionadas a ativos criptográficos não constituem necessariamente um crime sob a legislação chinesa. Certos mal-entendidos da sociedade atual sobre os profissionais de Web3 decorrem, em parte, da postura relativamente cautelosa das políticas em relação à tecnologia blockchain, bem como de algumas ações de "aplicação da lei orientadas ao lucro".
No entanto, se cidadãos chineses deliberadamente usarem ativos criptográficos como disfarce para cometer crimes no exterior contra cidadãos nacionais, mesmo que "saindo fisicamente do país", será difícil escapar das sanções da legislação penal chinesa. Os profissionais do Web3 devem cumprir rigorosamente a lei, operar em conformidade e evitar transgredir os limites legais.
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GateUser-a606bf0c
· 19h atrás
Não é de admirar que recentemente todos os colegas estejam prosperando.
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BoredRiceBall
· 08-07 07:27
Se você já lubrificou, não volte.
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0xSunnyDay
· 08-07 07:25
Realmente se importa? Escolha Singapura na prática.
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NotSatoshi
· 08-07 07:25
A regulação é como um velho avô correndo atrás de você.
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DefiSecurityGuard
· 08-07 07:08
bandeiras vermelhas por toda parte... mesmo padrão que percebi na ftx antes do colapso. mantenha-se longe a menos que goste de rekt szn.
Análise dos riscos legais transfronteiriços para profissionais de Web3 que saem fisicamente do país
Análise dos riscos legais transfronteiriços para profissionais da indústria Web3
Com o desenvolvimento da tecnologia blockchain, redes de blockchain públicas como o Ethereum estão gradualmente demonstrando um enorme potencial como a próxima geração da internet de valor, atuando como uma infraestrutura pública global. No entanto, suas características de descentralização também trazem desafios regulatórios, com crimes como fraudes, roubos e lavagem de dinheiro apresentando características de internacionalização e encobrimento. Os sistemas tradicionais de jurisdição criminal transfronteiriça e de aplicação da lei já têm dificuldades em responder efetivamente a esses novos tipos de crime.
Esta situação está a levar os países a realizar reformas significativas nos sistemas de jurisdição penal e aplicação da lei tradicionais. Este artigo irá explorar os riscos legais do "deslocamento físico para o exterior" dos profissionais de Web3, partindo das disposições legais relevantes da China.
Conceitos Básicos de Jurisdição e Execução Penal Transfronteiriça
Antes de discutir a jurisdição e a aplicação da lei penal transfronteiriça, é necessário esclarecer o conceito central de soberania. A soberania é a pedra angular do moderno sistema de direito internacional, significando que um Estado exerce poder supremo e definitivo dentro de seu território. Ao mesmo tempo, o princípio da igualdade soberana exige que os Estados respeitem mutuamente a soberania, sem interferir nos assuntos internos uns dos outros.
Com base nisso, o exercício da jurisdição pode ser dividido em dois aspectos: interno e externo. O exercício da jurisdição interna é uma manifestação direta da soberania do Estado, enquanto o exercício externo é rigorosamente limitado, a fim de evitar a violação da soberania de outros países. A jurisdição penal transfronteiriça e a aplicação da lei, como uma forma de "jurisdição de aplicação da lei" externa, estão necessariamente sujeitas a restrições rigorosas.
Nos últimos anos, alguns países desenvolvidos ocidentais têm utilizado sua vantagem econômica para expandir arbitrariamente sua jurisdição, impondo uma jurisdição extraterritorial a empresas e indivíduos no exterior, o que é na verdade um abuso da jurisdição penal transfronteiriça e da aplicação da lei.
Jurisdição Penal Transfronteiriça e Prática de Aplicação da Lei na China
As autoridades judiciais da China precisam, em primeiro lugar, determinar a jurisdição sobre os suspeitos de crimes relacionados e suas ações, e depois solicitar assistência ao exterior através de procedimentos de cooperação judicial penal.
Determinação da jurisdição
A jurisdição penal transnacional da China baseia-se principalmente em três fundamentos:
Para os cidadãos chineses que cometem crimes no exterior, a jurisdição é geralmente determinada com base no princípio da jurisdição pessoal. O artigo 7 da "Lei Penal" estabelece que, quando cidadãos chineses cometem crimes no exterior, a lei penal chinesa se aplica, mas se a pena máxima for de até três anos de prisão, pode não ser perseguida.
Para crimes cometidos por cidadãos estrangeiros no exterior que prejudicam a China ou cidadãos chineses, o artigo 8 da Lei Penal estabelece que, se a pena mínima for de três anos ou mais de prisão, pode ser aplicada a legislação chinesa, exceto nos casos em que a legislação do local do crime não preveja punição.
Além de determinar a jurisdição, é necessário verificar se o crime se enquadra no "princípio da dupla criminalidade", ou seja, se o ato relevante constitui crime tanto no país solicitante quanto no país solicitado. Este é um princípio fundamental da assistência judicial penal internacional, que tem sido amplamente aplicado em procedimentos como investigação, coleta de provas, entrega de documentos legais, adoção de medidas coercitivas, extradição e transferência de casos.
Pedido de assistência na justiça penal e avanço do caso
A assistência na justiça criminal é a base da jurisdição e aplicação da lei transfronteiriças. A Lei de Assistência Judicial Criminal Internacional da China estipula claramente isso, abrangendo a entrega de documentos, investigação e coleta de provas, organização de testemunhas para depor, apreensão e congelamento de bens envolvidos no caso, bem como a confiscação e devolução de lucros ilícitos.
O sujeito que apresenta o pedido de assistência judicial depende da existência de um tratado de assistência entre a China e o país solicitado. Se houver um tratado, o pedido é feito pelo Ministério da Justiça e outros departamentos relevantes dentro do seu âmbito de competência; se não houver tratado, a questão é resolvida por meio de canais diplomáticos. É importante notar que a China já assinou acordos de assistência judicial penal com algumas grandes potências ocidentais e teve várias práticas de cooperação.
Análise de casos recentes de fraude com ativos criptográficos transfronteiriços
Tomando como exemplo um caso de fraude com ativos criptográficos transfronteiriços divulgado pelo Ministério Público do distrito de Jing'an em Xangai, o grupo criminoso enganou as vítimas a investir em criptomoedas através de identidades como "mentor experiente". A polícia de Xangai, após investigações, descobriu que se tratava de um grupo de fraude de telecomunicações transfronteiriço, utilizando vários sites de "jogos de azar" ou plataformas de investimento como cobertura para realizar as fraudes.
Neste caso, a entidade responsável pela investigação não solicitou assistência judicial penal ao estrangeiro, mas sim, através de uma operação interna, prendeu 59 suspeitos de crimes que retornaram à China. Isso reflete que, embora a China tenha assinado tratados de assistência judicial com vários países, a taxa de utilização real é baixa, possivelmente afetada por ineficiências e procedimentos complicados.
Conclusão
É importante enfatizar que os profissionais de Web3 não são "criminosos natos" e que as atividades relacionadas a ativos criptográficos não constituem necessariamente um crime sob a legislação chinesa. Certos mal-entendidos da sociedade atual sobre os profissionais de Web3 decorrem, em parte, da postura relativamente cautelosa das políticas em relação à tecnologia blockchain, bem como de algumas ações de "aplicação da lei orientadas ao lucro".
No entanto, se cidadãos chineses deliberadamente usarem ativos criptográficos como disfarce para cometer crimes no exterior contra cidadãos nacionais, mesmo que "saindo fisicamente do país", será difícil escapar das sanções da legislação penal chinesa. Os profissionais do Web3 devem cumprir rigorosamente a lei, operar em conformidade e evitar transgredir os limites legais.